一个色航导网站 创金尊盛纯债: 创金合信尊盛纯债债券型证券投资基金托管协议(2024年11月改造)

原神 足交 创金合信尊盛纯债债券型证券投资基金        托管协议    （2024 年 11 月改造）   基金管制东说念主：创金合信基金管制有限公司   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                             目        录   鉴于创金合信基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限包袱公 司，按照关系法律法例的规定具备担任基金管制东说念主的阅历和才能，拟召募刊行创金合信尊盛 纯债债券型证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照关系 法律法例的规定具备担任基金托管东说念主的阅历和才能；   鉴于创金合信基金管制有限公司拟担任创金合信尊盛纯债债券型证券投资基金的基金管 理东说念主，招商银行股份有限公司拟担任创金合信尊盛纯债债券型证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确创金合信尊盛纯债债券型证券投资基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的职权义 务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，《创金合信尊盛纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合 同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有雷同的含义；若有叛逆应以基金合同为准，并 依其条件解释。                   一、基金托管协议当事东说念主   （一）基金管制东说念主（也可称金钱管制东说念主）   称呼：创金合信基金管制有限公司   住所：深圳市前海深港协作区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务通知有限 公司）   办公地址：深圳市前海深港协作区南山街说念梦海正途 5035 华润前海大厦 A 座 36-38 楼   邮政编码：518046   法定代表东说念主：钱龙海   成立时期：2014 年 7 月 9 日   批准成就机关：中国证券监督管制委员会   批准成就文号：证监许可［2014］651 号   组织时势：有限包袱公司   注册成本：2.6096 亿元东说念主民币   存续时代：握续筹办   筹办范围：基金召募、基金销售、特定客户金钱管制、金钱管制、中国证监会许可的其 他业务。   （二）基金托管东说念主（也可称金钱托管东说念主）   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织时势：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续时代：握续筹办   筹办范围：招揽公众入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单子贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证 做事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱做事。外汇入款；外汇贷款；外汇 汇款；外币兑换；海外结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币 有价证券；自营和代客外汇买卖；资信走访、参谋、见证业务；离岸金融业务。经中国东说念主民 银行批准的其他业务。          二、基金托管协议的依据、方针和原则   （一）签订托管协议的依据   本协议依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险管制规定》（以下简称“《流动性风险管制规定》”）等 相关法律法例、基金合同止境他相关规定制订。   （二）签订托管协议的方针   签订本协议的方针是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看守、投资运作、 净值打算、收益分派、信息泄露及彼此监督等关系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）签订托管协议的原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、针织信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本协议。           三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的规定以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限度、关联方交易等，进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券弃取 轨范的，基金管制东说念主应事前或依期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金实 际投资是否安妥基金合同对于证券弃取轨范的约定进行监督。    本基金的投资范围为固定收益类品种，包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企 业债、公司债、中小企业私募债、次级债、中期单子、短期融资券、可分离交易可转债的纯 债部分、金钱解救证券、债券回购、银行入款等。    本基金不投资股票、权证等权益类金钱，可转债仅投资二级商场可分离交易可转债的纯 债部分。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可将其纳入投资范围。    本基金的投资组合将遵守以下比例限度：    （1）本基金投资于债券的比例不低于基金金钱的 80%；    （2）本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不得超过基金金钱净值的 10％；    （4）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类金钱解救证券的比例，不得超过基金金钱净值 的 10％；    （5）本基金握有的全部金钱解救证券，其市值不得超过基金金钱净值的 20％；    （6）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)金钱解救证券的比例，不得超过该金钱解救证 券界限的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱解救证券。基金握有金钱 解救证券时代，如若其信用等第下跌、不再安妥投资轨范，应在评级敷陈发布之日起 3 个月 内给予全部卖出；    （8）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超过基金金钱净值的    （9）本基金总金钱不得超过基金净金钱的 140%；    （10）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得超过本基金金钱净值的 10%；    （11）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值想到不得超过基金金钱净值的 15%。因证 券商场波动、基金界限变动等基金管制东说念主之外的成分甚而基金不安妥本项规定比例限度的， 基金管制东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接纳质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （13）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限度。   除第（2）、（7）、（11）、（12）项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金管制东说念主之外的成分甚而基金投资比例不安妥上述规定投资比例的，基金管制东说念主 应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的极度情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的 相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同顺利之日起运行。   法律法例或监管部门取消上述限度，如适用于本基金，基金管制东说念主在实验安妥方法后， 则本基金投资不再受关系限度。   本基金依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制的，在侧袋机制实施时代，上述投 资组合比例、组合限度等约定仅适用于主袋账户。   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资;   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱止境他不梗直的证券交易行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会规定拦阻的其他行为。 者与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易 的，应当安妥基金的投资指标和投资策略，遵守基金份额握有东说念主利益优先的原则，防护利益 残害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实施。关系交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予泄露。要紧关联交易应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 关系限度。法律法例或监管部门对上述组合限度、拦阻行动规定的条件和要求进行变更的， 本基金不错变更后的规定为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管制东说念主可依据法律法例或监 管部门规定径直对基金合同进行变更，该变更不必召开基金份额握有东说念主大会审议。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主弃取 入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金管制东说念主应根据法律法例的规定及《基金 合同》的约定，折服安妥条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否安妥相关规定进行监督。对于不安妥规定的银 行入款，基金托管东说念主不错断绝实施，并讲述基金管制东说念主。   本基金投资银行入款应安妥如下规定： 格境外机构投资者托管东说念主阅历的贸易银行。 莫得利息蚀本的银行入款，不受此限度；存放在具有基金托管阅历的吞并贸易银行的入款， 不得超过基金金钱净值的 30%；存放在不具有基金托管阅历的吞并贸易银行的入款，不得超过 基金金钱净值的 5%。   相关法律法例或监管部门制定或修改新的依期入款投资策略，基金管制东说念主实验安妥方法 后，可相应调整投资组合限度的规定。 位职责、风险限度措施和监察稽核轨制，切实防护相关风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 依期入款业务的监督与核查，审查、复核关系协议、账户贵府、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实实验托管职责。   （1）基金管制东说念主负责限度信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付才能等波及到入款银行弃取方面的风险。因弃取入款银行不妥酿成基金财产蚀本的， 由基金管制东说念主承担包袱。   （2）基金管制东说念主负责限度流动性风险，并承担因限度不力而酿成的蚀本。流动性风险主 要包括基金管制东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款弗成得志基金日常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支 取而波及的利息蚀本影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管制东说念主须加强里面风险限度轨制的培植。如因基金管制东说念主职工的职务行动导致 基金财产受到蚀本的，需由基金管制东说念主承担由此酿成的蚀本。   （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作 办法》等相关法律法例，以及国度相关账户管制、利率管制、支付结算等的各项规定。   （三）基金投资银行入款协议的签订、账户开设与管制、投资指示与资金划拨、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管制东说念主应与安妥阅历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合 作协议》（以下简称《总体协作协议》），折服《入款协议书》的时势范本。《总体协作协 议》和《入款协议书》的时势范本由基金托管东说念主与基金管制东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据关系法例对《总体协作协议》和《入款协议书》的内容进行复核， 审查入款银行阅历等。   （3）基金管制东说念主应在《入款协议书》中明确入款证实书或其他有用入款把柄的办理姿色、 邮寄地址、研究东说念主和研究电话，以及入款证实书或其他有用把柄在邮寄过程中遗失后，入款 余额的证据及兑付办法。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 交送入款证实书或其他有用入款把柄的，基金管制东说念主应在《入款协议书》中规定基金托管东说念主 可向入款分支机构的上司行发进出款余额询证函，入款分支机构止境上司行应予配合。   （5）基金管制东说念主应在《入款协议书》中规定，基金存放到期或提前兑付的资金应全部划 转到指定的基金托管账户，并在《入款协议书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切包袱。   （6）基金管制东说念主应在《入款协议书》中规定，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，管制东说念主应实时书面讲述入款行，书面讲述应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分支 机构应实时就变更事项向基金管制东说念主、基金托管东说念主出具隆重书面证据书。变更讲述的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定研究东说念主变更，应实时加盖公章 书面讲述对方。   （7）基金管制东说念主应在《入款协议书》中规定，因依期入款产生的存单不得被质押或以任 何姿色被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管制东说念主应当依据基金管制东说念主与入款银行签订的《总体 协作协议》、《入款协议书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主看守和使用。   （1）入款证实书等入款把柄传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管制东说念主应在《存 款协议书》中规定，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款把柄（下称 “入款把柄”），该入款把柄为基金入款证据或到期支款的有用把柄，且对应每笔入款仅能 开具独一入款把柄。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款把柄 复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥后，将入款把柄原件通过快递寄送或上门托福至基金托 管东说念主指定研究东说念主；若入款银行分支机构代为看守入款把柄的，由入款银行分支机构指定管帐 主管传真一份入款把柄复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥。   （2）入款把柄的遗失补办   入款把柄在邮寄过程中遗失的，由基金管制东说念主向入款银行冷落补办肯求，基金管制东说念主应 督促入款银行尽快补办入款把柄，并按以上（1）的姿色快递或上门托福至托管东说念主，原入款凭 证自动作废。   （3）账目查对   每个使命日，基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管制东说念主应在《入款协议书》中规定，对于存期超过 3 个月的依期入款，入款银行应 于每季末后 5 个使命日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单酿成 的资金被挪用、盗取的包袱由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款把柄的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定研究东说念主。   （4）到期兑付   基金管制东说念主提前讲述基金托管东说念主通过快递将入款把柄原件寄给入款银行分支机构指定的 管帐主管。入款银行未收到入款把柄原件的，应与基金托管东说念主电话斟酌。入款到期前基金管 理东说念主与入款银行证据入款把柄收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，讲述基金管制东说念主与存 款银行筹商入款到账时期及利息补付事宜。基金管制东说念主应将筹商拆伙见告基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥入款本息确当日讲述基金管制东说念主。   基金管制东说念主应在《入款协议书》中规定，入款把柄在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即讲述基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款把柄复印件上加盖公章并出具关系阐扬注解文献后，与 入款银行指定管帐主管电话证据后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。如若入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个使命日支付，入款银行需 按原协议约定利率和骨子宽限天数支付宽限利息。   如若在入款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动性管制的需要等原因， 基金管制东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东说念主与入款行签订的《入款协议书》实施。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主在进行入款投资时有违背相关法律法例的规定及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面时势讲述基金管制东说念主在 10 个使命日内纠正。基金管制东说念主对基金 托管东说念主讲述的违纪事项未能在 10 个使命日内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基金托 管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违游记动，应立即敷陈中国证监会，同期讲述基金管制东说念主在 10 个 使命日内纠正或断绝结算，若因基金管制东说念主拒空虚施酿成基金财产蚀本的，关系蚀本由基金 管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何包袱。   （四）本基金投资中小企业私募债券应安妥相关法律法例的规定。 董事会批准的相关基金投资中小企业私募债券的投资有计算经由、风险限度轨制、流动性风险 处置预案、信用风险处置预案等。 东说念主，保证基金托管东说念主有敷裕的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个使命日内， 以书面或其他两边招供的姿色证据收到上述材料。 积极有用的措施，在合理的时期内有用治理基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或市 场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活清苦时，基金管制东说念主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算。 债券的额度和比例进行监督。如若基金管制东说念主对相应风险限度轨制进行修改的，应实时改造 后讲述基金托管东说念主。 常情况，应实时以书面时势讲述基金管制东说念主。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金管制东说念主接到讲述后应实时查对并向基金托管东说念主阐扬原因和治理措施。基金托 管东说念主有权随时对所讲述县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主违纪事项未能在限 期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。 权要求基金管制东说念主在 10 个交易日内将中小企业私募债券调整至规定的比例要求。      （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的规定及基金合同的约定，对基金管制东说念主参与银行 间债券商场进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供安妥法律法例及 行业轨范的、经介意弃取的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算姿色。基金管制东说念主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东说念主，不然由此酿成的蚀本应由基金管制东说念主承担。基金管制东说念主应严格按照交易敌手名单的范 围在银行间债券商场弃取交易敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债 券商场交易敌手名单进行交易。在基金存续时代基金管制东说念主不错调整交易敌手名单，但应将 调整拆伙至少提前一个使命日书面讲述基金托管东说念主。新名单折服时已与本次剔除的交易敌手 所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管制东说念主 根据商场需要临时调整银行间债券交易敌手名单及结算姿色的，应向基金托管东说念主阐扬意义， 并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商治理。      基金管制东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券商场的交易司法进行交易，并负 责治理因交易敌手不实验合同而酿成的纠纷及蚀本。若未践约的交易敌手在基金管制东说念主折服 的时期内仍未承担背约包袱止境他关系法律包袱的，基金管制东说念主不错对相应蚀本先行给予承 担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同实验情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨包袱。      （六）本基金投资畅通受限证券，应遵守《对于基金投资非公勾引行股票等畅通受限证 券相关问题的讲述》等相关法律法例规定。 行股票、公勾引行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括 由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券 等畅通受限证券。      本基金不错投资经中国证监会批准的非公勾引行证券，且限于由中国证券登记结算有限 包袱公司或中央国债登记结算有限包袱公司、银行间商场计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或寰宇银行间债券商场交易的证券。      本基金不得投资未经中国证监会批准的非公勾引行证券。      基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券，但法律法例或中国证监会另有规定的除 外。 会批准的相关基金投资畅通受限证券的投资有计算经由、风险限度轨制。基金投资非公勾引行 股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括 但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例限度情况。      基金管制东说念主应至少于初次实施投资指示之前两个使命日将上述贵府书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有敷裕的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个使命日内，以 书面或其他两边招供的姿色证据收到上述贵府。      基金管制东说念主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险选用积极有 效的措施，在合理的时期内有用治理基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或商场发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活清苦时，基金管制东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担通盘蚀本。对本基金因投资畅通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何包袱。对本基金因投资畅通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何责 任。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金管制 东说念主应保证上述信息的真确、齐备，并应至少于拟实施投资指示前两个使命日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有敷裕的时期进行审核。      由于基金管制东说念主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，甚而托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担包袱。 限证券的行动。如发现基金管制东说念主违背了《基金合同》、《托管协议》以止境他关系法律法 规的相关规定，应实时讲述基金管制东说念主，并陈诉中国证监会，同期选用合理措施保护基金投 资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管制东说念主的造孽、违纪以及违背《基金合同》、《托管协 议》的投资指示不予实施，独立即讲述基金管制东说念主纠正，基金管制东说念主不予纠正或已代表基金 签署合同不得空虚施时，基金托管东说念主应向中国证监会敷陈。 露所投资非公勾引行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。      （七）基金管制东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，隆重评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、用功遵法的原则进行中期单子的投资业务，并应安妥法律法例及监管机构的 关系规定。   （八）基金托管东说念主根据相关法律法例的规定及基金合同的约定，对基金金钱净值打算、 各类基金份额净值打算、基金用度开支及收入折服、基金收益分派、关系信息泄露、基金宣 传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违背法律法例、 基金合同和本托管协议的规定，应实时以电话提醒或书面辅导等姿色讲述基金管制东说念主限期纠 正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到讲述后应实时 查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面讲述，基金管制东说念主应以书面时势给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，阐扬违纪原因及纠正期限。在上述规依期限内， 基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主 讲述的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （十）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管协议 对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导，基金管制东说念主应在规定时期 内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金 合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金管制东说念主应积极配合 提供关悉数据贵府和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易方法依然顺利的指示违背法律、行政法 规和其他相关规定，或者违背基金合同约定的，应当立即讲述基金管制东说念主实时纠正，由此造 成的蚀本由基金管制东说念主承担，托管东说念主在实验其讲述义务后，给予免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违游记动，应实时敷陈中国证监会，同期通 知基金管制东说念主限期纠正。         四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主实验托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管制东说念主 打算的基金金钱净值和各类基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、关系信息披 露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 实施或无故蔓延实施基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本协议止境他相关规定时，应实时以书面时势讲述基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到书面讲述后应鄙人一使命日前实时查对并以书面时势给基金管制东说念主发出回函，阐扬违纪 原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东说念主有权随时 对讲述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管制东说念主依照法律法例、基金合同和本托管协议 对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金管制东说念主发出的书面辅导，基金托管东说念主应在规定 时期内回应并改正，或就基金管制东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的齐备性和真确性。   （四）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时敷陈中国证监会，同期讲述 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正拆伙敷陈中国证监会。                  五、基金财产的看守      （一）基金财产看守的原则 财产的齐备与零丁。 经基金管制东说念主的梗直指示，不得自走运用、刑事包袱、分派基金的任何金钱。不属于基金托管东说念主 骨子有用限度下的金钱及什物证券等在基金托管东说念主看守时代的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的包袱。 并讲述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时讲述基金 管制东说念主选用措施进行催收，基金管制东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的蚀本。 产，或交由证券公司负责计帐交收的基金金钱止境收益；由于该等机构或该机构会员单元等 本协议当事东说念主外第三方的讹诈、果决、纰缪或歇业等原因给基金金钱酿成的蚀本等不承担责 任。      （二）基金召募时代及召募资金的验资 有东说念主东说念主数安妥《基金法》、《运作办法》等相关规定后，基金管制东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在规定时期内，基金管制东说念主应礼聘 具有从事证券关系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 等事宜。      （三）基金资金账户的开立和管制 户”），看守基金的银行入款，并根据基金管制东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为 “创金合信尊盛纯债债券型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管制东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行为。 由基金管制东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主计帐使命，基金 管制东说念主应给予积极协助。结算备付金、客户结算保证金、交收价差保证金等的收取按照中国 证券登记结算有限包袱公司的规定实施。 投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按相关规定开立、使用并管制；若无关系规定， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规定实施。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记结算机构的相关规定， 以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间 商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 理东说念主协助基金托管东说念主按影相关法律法例和本协议的约定协商后开立。新账户按相关规定使用 并管制。基金托管东说念主和基金管制东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基金管制 东说念主保证所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在关系贵府变更后实时将变更的贵府提 供给托管东说念主。   （七）基金财产投资的相关有价把柄等的看守   基金财产投资的相关什物证券等有价把柄按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守 库，或存入银行间商场登记结算机构、中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公 司或单子营业中心的代看守库，什物看守把柄由基金托管东说念主握有。什物证券等有价把柄的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金 托管东说念主之外机构骨子有用限度的有价把柄不承担看守包袱。   （八）与基金财产相关的要紧合同的看守   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分袂由基金管制东说念主、 基金托管东说念主看守。除本协议另有规定外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产相关的要紧 合同应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件。基金管制东说念主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个使命日内将原来投递基金托管东说念主处。 因基金管制东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的恶果，由基金管制东说念主 负责。要紧合同的看守期限为基金合同圮绝后 15 年。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得鼎新。基金管制东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金管制东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。              六、指示的发送、证据及实施   基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨止境他款项付款指示，基金托 管东说念主实施基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等相关事项。   基金管制东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金管制东说念主发送的电子指示（遴聘电子报文传送的电子指示、网上托管银 行管制东说念主客户端录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据预先 设定的业务司法自动产生的电子指示）。管制东说念主在启用电子指示前应使用传真或其他与基金 托管东说念主协商一致的姿色向基金托管东说念主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启用日历 等。启用函应加盖基金管制东说念主公司公章。   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   授权讲述的内容：基金管制东说念主应事前向基金托管东说念主提供书面授权讲述（以下简称“授权 讲述”），指定投资指示的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权讲述的内容包括被授权东说念主的名单、 签章样本、权限和预留印鉴。授权讲述应加盖基金管制东说念主公司公章并写明顺利时期。基金管 理东说念主应使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的姿色向基金托管东说念主发出授权讲述，同期电话 讲述基金托管东说念主。授权讲述经基金管制东说念主与基金托管东说念主以电话姿色或其他基金管制东说念主和基金 托管东说念主招供的姿色证据后，于授权讲述载明的顺利时期顺利。基金管制东说念主在尔后三个使命日 内将授权讲述的原来送交基金托管东说念主。授权讲述书原来内容与基金托管东说念主收到的传真不一致 的，以基金托管东说念主收到的传真为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主对授权讲述负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及 关系操作主说念主员之外的任何东说念主泄露，但法律法例规定或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在管制本基金时，基金管制东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。基金管制 东说念主发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时期、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、证据及实施的时期和方法 限和交易权限内依照授权讲述的授权用传真姿色或其他基金托管东说念主和基金管制东说念主招供的姿色 向基金托管东说念主发送指示。基金管制东说念主在发送指示时，应确保关系出款账户有敷裕的资金余额， 并为基金托管东说念主留出实施指示所必需的时期。   对于银行间业务，基金管制东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及关系划款指示发送 至基金托管东说念主。基金管制东说念主应与基金托管东说念主证据基金托管东说念主已完成文凭和权限成就后方可进 行本基金的银行间交易。   对于新债申购等网下公勾引行业务，基金管制东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前将指示 发送给基金托管东说念主。   对于指定时期出款的交易指示，基金管制东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对 于基金管制东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主不保证当日出款。 认。指示以取得基金托管东说念主证据该指示已顺利罗致之时视为投递基金托管东说念主。对于依照“授 权讲述”发出的指示，基金管制东说念主不得否定其遵循。 考证指示的要素是否都全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符， 指示复核无误后应在规依期限内实时实施，不得延误。   在指示未实施的前提下，若基金管制东说念主消亡指示，基金管制东说念主应在原指示上注明“作废” 并加盖预留印鉴及被授权东说念主签章后传真给基金托管东说念主，并电话讲述基金托管东说念主。   （四）基金管制东说念主发送差错指示的情形和处理方法 送东说念主员发送的指示弗成辨识或要素不全导致无法实施等情形。 指示的实施并要求基金管制东说念主从头发送指示。基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主传真提供关系 交易把柄、合同或其他有用管帐贵府，以确保基金托管东说念主有敷裕的贵府来判断指示的有用性。 基金托管东说念主待收都关系贵府并判断指示有用后从头运行实施指示。基金管制东说念主应在合理时期 内补充关系贵府，并给基金托管东说念主预留必要的实施时期，不然基金托管东说念主对因此酿成的延误 不承担包袱。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝实施指示的情形和处理方法   基金托管东说念主发现基金管制东说念主发送的指示有可能违背《基金法》、《运作办法》、《基金 合同》、本协议或其他相关法律法例的规定时，应暂缓实施指示，并实时讲述基金管制东说念主， 基金管制东说念主收到讲述后应实时查对并纠正；如关系交易已顺利，则应讲述基金管制东说念主在 10 个 使命日内纠正，并敷陈中国证监会。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易行动，基金托管东说念主 在过后实验了对基金管制东说念主的讲述以及向中国证监会的敷陈义务后，即视为十足实验了其投 资监督职责。对于基金管制东说念主违背《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其 他相关法律法例的规定酿成基金财产蚀本的，由基金管制东说念主承担全部包袱，基金托管东说念主免于 承担包袱。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示实施的处理方法   对于基金管制东说念主的有用指示和讲述，除非违背法律法例、基金合同、托管协议或具有第 （四）项所述差错，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延实施，不然应就基金或基金管制东说念主由此 产生的蚀本负抵偿包袱。   除因故意或纰缪甚而基金的利益受到损伤而负抵偿包袱外，基金托管东说念主对实施基金管制 东说念主的正当指示对基金财产酿成的蚀本不承担抵偿包袱。   （七）更换被授权东说念主的方法   基金管制东说念主撤换被授权东说念主或改换被授权东说念主的权限，必须提前至少一个交易日，使用传真 姿色或其他基金管制东说念主和基金托管东说念主招供的姿色向基金托管东说念主发出加盖基金管制东说念主公司公章 的书面变更讲述，同期电话讲述基金托管东说念主。被授权东说念主变更讲述，经基金管制东说念主与基金托管 东说念主以电话姿色或其他基金管制东说念主和基金托管东说念主招供的姿色证据后，于授权讲述载明的顺利时 间顺利，同期原授权讲述失效。基金管制东说念主在尔后三日内将被授权东说念主变更讲述的原来送交基 金托管东说念主。变更讲述书书面原来内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到 的传真为准。   基金托管东说念主更换罗致基金管制东说念主指示的东说念主员，应提前讲述基金管制东说念主。   （八）指示的看守   指示若以传真时势发出，则原来由基金管制东说念主看守，基金托管东说念主看守指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）关系包袱   对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示甚而资金未能实时计帐 所酿成的蚀本由基金管制东说念主承担。因基金管制东说念主原因酿成的传输不足时、未能留出敷裕实施 时期、未能实时与基金托管东说念主进行指示证据甚而资金未能实时计帐或交易失败所酿成的蚀本 由基金管制东说念主承担。基金托管东说念主正确乎施基金管制东说念主发送的有用指示，基金财产发生蚀本的， 基金托管东说念主不承担任何时势的包袱。在日常业务受理渠说念和指示规定的时期内，因基金托管 东说念主原因酿成未能实时或正确乎施正当合规的指示而导致基金财产、基金管制东说念主受损的，基金 托管东说念主甘愿担相应的包袱，但如碰到不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本协议关系规定实验时势审核职责，如若基金管制东说念主的指示存在事实上 未经授权、讹诈、伪造或未能实时提供授权讲述等情形，基金托管东说念主不承担因实施相关指示 或断绝实施相关指示而给基金管制东说念主或本基金基金财产或任何第三方带来的蚀本，全部包袱 由基金管制东说念主承担，但基金托管东说念主未按协议约定尽时势审核义求实施指示而酿成蚀本的情形 除外。               七、交易及计帐交收安排   （一）弃取代理证券买卖的证券筹办机构   基金管制东说念主应联想弃取代理证券买卖的证券筹办机构的轨范和方法，并按影相关合同和 规定诳骗基金财产投资职权而甘愿担的义务，包括但不限于弃取经纪商及投资处所等。基金 管制东说念主负责弃取代理本基金证券买卖的证券筹办机构，使用其交易单元四肢基金的交易单元。 基金管制东说念主和被选中的证券筹办机构签订托福协议，基金管制东说念主应提前讲述基金托管东说念主，并 将交易单元租用协议及关系文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求罗致结算数据。 交易单元保证金由被选中的证券筹办机构托福。基金管制东说念主应根据相关规定，在基金的中期 敷陈和年度敷陈中将所选证券筹办机构的相关情况、基金通过该证券筹办机构买卖证券的成 交量、回购成交量和支付的佣金等给予泄露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等 基本信息以及变更情况实时以书面时势讲述基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管制东说念主和基金托管东说念主在托福财产场内计帐交收及关系风险限度方面的职责按照《托 管银行证券资金结算规定》的要求实施。   （三）基金申购、赎回和调养业务处理的基本规定 基金管制东说念主纰漏传递的申购、赎回、调养通达式基金的数据真确性和准确性负责。基金托管 东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 基金托管东说念主发送前一通达日上述相关数据，并保证关悉数据的准确、齐备。 发送相关数据，如因多样原因，该系统无法日常发送，两边可协商治理处理姿色。基金管制 东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关规定保存。 不然，由基金管制东说念主承担相应的包袱。   为得志申购、赎回、调养资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金计帐的专用账户，该 账户由基金管制东说念主管制。 账日历并讲述基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时讲述 基金管制东说念主选用措施进行催收，由此酿成基金蚀本的，基金管制东说念主应负责向相关当事东说念主追偿 基金的蚀本。   拨付赎回款、调养转出款时，如基金资金账户有敷裕的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金资金账户莫得敷裕的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，托管东说念主不承担包袱，包袱 由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定姿色对账外，与投资相关的付款、赎回资金 划拨时，基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的时势、内容、发送、罗致和证据姿色等与投资指示雷同。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵守“全额计帐、净额交收”的原则， 逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来折服资金账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额，基金托管东说念主应当为基金管制东说念主提供安妥姿色，便于基金管制东说念主进行查询和账 务管制。当存在资金账户净应收额时，基金管制东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金计帐账户 划往基金资金账户，基金管制东说念主通过基金托管东说念主提供的姿色查询拆伙；当存在资金账户净应 付额时，基金托管东说念主按照基金管制东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金 计帐账户，基金管制东说念主通过基金托管东说念主提供的姿色查询拆伙。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有敷裕的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金资金账户莫得敷裕的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，基金托管东说念主应实时讲述基 金管制东说念主，托管东说念主不承担包袱；如系基金管制东说念主的原因酿成，包袱由基金管制东说念主承担，基金 托管东说念主不承担垫款义务。   在发生多数赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照《基金合同》相关条件处理。   （五）基金现款分成 规定在中国证监会指定弁言上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。            八、基金金钱净值打算、估值和管帐核算   （一）基金金钱净值的打算、复核与完成的时期及方法   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。   各类基金份额净值是指估值日该类基金金钱净值除以估值日该类基金份额总额，各类基 金份额净值的打算，均精准到 0.001 元，少量点后第四位四舍五入，国度另有规定的，从其 规定。   基金管制东说念主每个使命日打算基金金钱净值、各类基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按 规定公告。   基金管制东说念主每使命日对基金金钱进行估值后，将基金净值信息发送基金托管东说念主，经基金 托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。但基金管制东说念主根据法律法例或基金合同的规定 暂停估值时除外。 基金的基金管帐包袱方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关系各 方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一请安见的，按照基金管制东说念主对基金净值的打算结 果对外给予公布。   （二）基金金钱的估值   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金估值差错的处理姿色   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理估值差错。   （四）基金管帐轨制   按国度相关部门规定的管帐轨制实施。   （五）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金合同顺利后，应按照两边约定的吞并记账方法和管帐处 理原则，分袂独飞快成就、记载和看守本基金的全套账册，对关系各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金金钱的安全。   （六）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时讲述基金管制东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据十足一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在每月实现后 5 个使命日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度实现之日起 15 个使命日内完成基金季度敷陈的编制及复核；在上半年实现之日起 两个月内完成基金中期敷陈的编制及复核；在每年实现之日起三个月内完成基金年度敷陈的 编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以国度相关规定为准。基金年度敷陈中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所审计。基金合同顺利不足两个月的， 基金管制东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   （七）在有需要时，基金管制东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数 据和编制拆伙。             九、基金收益分派 基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                十、基金信息泄露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律法例、基金合同的相关规定进行信息泄露，拟公开披 露的信息在公开泄露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《公开召募证券投资基金 信息泄露管制办法》止境他相关规定进行信息泄露外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作 中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守秘。然而，如下情况不应视为基金管制东说念主或 基金托管东说念主违背守秘义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息泄露或公开。   （二）信息泄露的内容   基金的信息泄露内容主要包括基金招募阐扬书、基金合同、托管协议、基金居品贵府概 要、基金份额发售公告、基金合同顺利公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基 金依期敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期和基金季度敷陈）、临时敷陈、深刻公告、基金 份额握有东说念主大会决议、中国证监会规定的其他信息。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈需经具 有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所审计后，方可泄露。   本基金投资金钱解救证券，基金管制东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中泄露其握有的资 产解救证券总额、金钱解救证券市值占基金净金钱的比例和敷陈期内通盘的金钱解救证券明 细。基金管制东说念主应在基金季度敷陈中泄露其握有的金钱解救证券总额、金钱解救证券市值占 基金净金钱的比例和敷陈期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱解救证券明细。   本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，基金管制东说念主应在中国证监会指定弁言披 露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息，并在季度敷陈、中期敷陈、 年度敷陈等依期敷陈和招募阐扬书（更新）等文献中泄露中小企业私募债券的投资情况。   （三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息泄露中的职责和信息泄露方法   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息泄露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为宗旨，针织 信用，严守神秘。基金管制东说念主负责办理与基金相关的信息泄露事宜，对于根据关系法律法例 和基金合同规定的需要由基金托管东说念主复核的信息泄露文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由 基金管制东说念主给予公布。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其实验按照法定姿色和限时泄露 的义务。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取一家报刊泄露本基金信息。基金管制东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证关系报送信 息的真确、准确、齐备、实时。   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄露基金关系信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会规定的情况。   按相关规定须经基金托管东说念主复核的信息泄露文献，由基金管制东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金管制东说念主公告。发生基金合同中规定需要泄露的事项时，按基金合同规定公布。   照章必须泄露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例规定将信 息置备于各自住所，供社会公众免费查阅。投资者在支付工本费后可在合理时期取得上述文 件的复制件或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 露”及本章选贤举能定的内容为准。              十一、基金用度 基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。            十二、基金份额握有东说念主名册的看守   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和看守，基金管制东说念主和基金 托管东说念主应分袂看守基金份额握有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善看守，则按关系法 律法例承担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管制东说念主应将相关贵府送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐备性。基金管制东说念主和托管 东说念主不得将所看守的基金份额握有东说念主名册用于基金管制、托管业务之外的其他用途，并应遵守 守秘义务。              十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行为的记载、账册、报表和其他关系贵府。基金托 管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关系贵府。基金管制东说念主和基金托管 东说念主都应当按规定的期限看守。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主罗致相应 文献。   （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存原始把柄、记账把柄、基金账册、 交易记载和遑急合同等，承担守秘义务并保存至少十五年以上。         十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管制东说念主职责圮绝后，仍应妥善看守基金管制业务贵府，保证不作念出对基金份 额握有东说念主的利益酿成损伤的行动，并与新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主实时办理基金管制 业务的叮咛手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主查对 基金金钱总值和净值。   （二）基金托管东说念主职责圮绝后，仍应妥善看守基金财产和基金托管业务贵府，保证不作念 出对基金份额握有东说念主的利益酿成损伤的行动，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办 理基金财产和基金托管业务的叮咛手续。基金管制东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值。   （三）其他事宜见基金合同的关系约定。                   十五、拦阻行动      本协议当事东说念主拦阻从事的行动，包括但不限于：      （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金管制东说念主不公说念地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地对待其托 管的不同基金财产。      （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。      （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担蚀本。      （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管制过程中任何尚未按法律法例 规定的姿色公开泄露的信息。      （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或 违纪向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁，其高等管制东说念主员和其他从业 东说念主员彼此兼职。      （八）基金托管东说念主暗自动用或刑事包袱基金财产，根据基金管制东说念主的正当指示、基金合同或 托管协议的规定进行刑事包袱的除外。      （九）法律法例和基金合同拦阻的其他行动，以及依照法律、行政法例相关规定，由中 国证监会规定拦阻基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。       十六、托管协议的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管协议的变更方法   本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 基金合同的规定有任何残害。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管协议圮绝的情形 月内无其他安妥的托管机构连结其原有职权义务； 月内无其他安妥的基金管制公司连结其原有职权义务；   （三）基金财产的计帐   基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                十七、背约包袱   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不实验本协议或实验本协议不安妥约定的，应当承担违 约包袱。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在实验各自职责的过程中，违背《基金法》或者基金合 同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成损伤的，应当分袂对各自的行动 照章承担抵偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成损伤的，应当根据各自 的罪过进度分袂承担相应的包袱。对蚀本的抵偿，仅限于径直蚀本。   （三）一方当事东说念主背约，给另一方当事东说念主酿成蚀本的，应就径直蚀本进行抵偿；给基金 财产酿成蚀本的，应就径直蚀本进行抵偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向背约方追 偿。然而如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 四肢而酿成的蚀本等； 通信故障、电力故障、打算机病毒挫折止境它未必事故，所导致的蚀本等。   （四）一方当事东说念主背约，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时选用必要的措施，奋力 谨慎蚀本的扩大。   （五）背约行动虽已发生，但本托管协议大致不时实验的，在最大限定地保护基金份额 握有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当不时实验本协议。若基金管制东说念主或基金 托管东说念主因实验本协议而被告状，另一方应提供合理的必要解救。   （六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可限度的成分导致业务出现差错，基金管制东说念主和 基金托管东说念主天然依然选用必要、安妥、合理的措施进行搜检，然而未能发现差错的，由此造 成基金财产或投资东说念主蚀本，基金管制东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿包袱。然而基金管制东说念主和基金 托管东说念主应积极选用必要的措施削弱或排斥由此酿成的影响。               十八、争议治理姿色   因本协议产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应尽量通过协商、长入路线治理。不肯或 者弗成通过协商、长入治理的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲裁委员会， 按照华南海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁 裁决是末端的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时忠实、用功、 遵法地实验基金合同和本托管协议规定的义务，暖和基金份额握有东说念主的正当权益。   本协议受中国法律（不含港澳台地区法律）统帅。                 十九、托管协议的遵循      两边对托管协议的遵循约定如下：      （一）基金管制东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管 协议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，协议当事东说念主两边根据中国证监会 的观点修改并隆重签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为隆重文本。      （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同顺利之日起顺利。托管协议的 有用期自其顺利之日起至基金财产计帐拆伙报中国证监会备案并公告之日止。      （三）托管协议自顺利之日起对托管协议当事东说念主具有同等的法律拘谨力。      （四）本协议一式叁份，协议两边各握壹份，上报监管机构壹份，每份具有同等法律效 力。                二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主应给予配合， 承担司法协助义务。   除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当 事东说念主依据基金合同、相关法律法例等规定协商办理。             二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日                  附件：托管银行证券资金结算规定   金钱托管东说念主和金钱管制东说念主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用防护结算 风险，表率结算行动，进一步明确金钱托管东说念主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中 的包袱，根据《中华东说念主民共和国证券法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《证券登 记结算管制办法》、《中国证券登记结算有限包袱公司结算参与东说念主管制司法》等相关法律法 规、部门递次及关系业务司法，金钱管制东说念主和金钱托管东说念主就参与中国证券登记结算有限包袱 公司（以下简称“结算公司”）多边净额结算业务关系事宜规定如下：   第一条    金钱托管东说念主系经中国银监会、中国证监会、中国保监会止境他关系部门核准具 备证券投资基金、保障金钱、企业年金基金以止境他与结算公司结算业务关系的托管业务资 格的贸易银行；金钱管制东说念主系经中国证监会、中国保监会批准成就的证券公司、基金管制公 司、保障公司、保障金钱管制公司等投资管制机构。。   第二条    金钱管制东说念主管制并由金钱托管东说念主托管的金钱在证券交易所商场达成的安妥多边 净额结算要求的证券交易，选用托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、 社保基金等），应由金钱托管东说念主与结算公司办理证券资金结算业务；金钱托管东说念主负责参与结 算公司多边净额结算业务，金钱管制东说念主应当按照金钱托管东说念主提供的计帐拆伙，按时实验交收 义务，并承担对金钱托管东说念主的最终交收包袱。   第三条    金钱管制东说念主和金钱托管东说念主同意遵守结算公司制定的业务司法。   第四条    多边净额结算姿色下，证券和资金结算实行分级结算原则。金钱托管东说念主负责办 理与结算公司之间证券和资金的一级计帐交收；同期负责办理与金钱管制东说念主之间证券和资金 的二级计帐交收。   第五条    金钱托管东说念主依据交易计帐日（T 日）计帐拆伙，按照结算业务司法，与结算公司 完成最终不可消亡的证券与资金交收处理；同期在规定时限内，与金钱管制东说念主完成不可消亡 的证券、资金交收处理。   第六条    金钱管制东说念主管制金钱交收背约应遵守谁罪过谁抵偿的原则。   （一）因金钱管制东说念主头寸匡算差错等金钱管制东说念主原因导致的交收背约骨子蚀本，由金钱 管制东说念主承担。   （二）因金钱托管东说念主操作诞妄等金钱托管东说念主原因导致的交收背约骨子蚀本，由金钱托管 东说念主承担。   （三）由第三方罪过导致的交收背约蚀本，按照最猛进度保护金钱管制东说念主管制托管金钱 握有东说念主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的包袱。   除依据关系法律法例和本规定约定外，金钱托管东说念主不得私行动用金钱管制东说念主管制托管资 产的证券和资金从事证券交易。金钱托管东说念主私行动用金钱管制东说念主管制托管金钱的证券和资金 酿成蚀本的，应当对金钱管制东说念主管制金钱及金钱管制东说念主遭受的骨子蚀本承担抵偿包袱。金钱 托管东说念主私行动用金钱管制东说念主管制托管金钱的证券和资金得到盈利的，通盘因此而取得的收益 归于托管金钱，且金钱管制东说念主不承担任何关系用度。   若金钱管制东说念主罪过且利用自有资金或按照中国证监会规定使用风险准备金垫付资金交收 透支，由此产生的收益归托管金钱，由此产生的骨子蚀本由金钱管制东说念主承担。   第七条    金钱托管东说念主按照结算公司的规定，以金钱托管东说念主自己口头向结算公司肯求开立 关绑缚算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司关系业务规定应开立的其他结算账户， 用于办理金钱托管东说念主所托管金钱在证券交易所商场的证券交易及非交易波及的资金和证券交 收业务。   第八条    根据结算公司业务司法，金钱托管东说念主照章向金钱管制东说念主管制金钱收取存入结算 公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额及 其额度调整按照结算公司司法以及金钱管制东说念主和金钱托管东说念主的其他书面协议或约定实施。   若金钱管制东说念主管制金钱结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的，金钱管 理东说念主应于规定时期内补足款项。   第九条    金钱托管东说念主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日向金钱管制东说念主管制金钱支付。   第十条   金钱托管东说念主于交易计帐日（T 日），根据结算公司按照证券交易成交拆伙打算的 资金计帐数据和证券计帐数据以及非交易计帐数据，分袂用以打算金钱管制东说念主管制金钱资金 和证券的应收或应付净额，形成金钱管制东说念主当日交易计帐拆伙。金钱托管东说念主应实时、高效、 安全地完成托管金钱的证券交易资金计帐交收，对于结算公司已退还各托管金钱的交收资金 应实时计入各托管金钱的银行账户。   第十一条 金钱托管东说念主完成托管金钱计帐后，对于交收日可能发生透支的情况，应实时与 金钱管制东说念主调换。   金钱托管东说念主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据打算的金钱管制东说念主 T 日交易清 算拆伙，完成金钱管制东说念主管制金钱资金、证券的交收。   第十二条   金钱管制东说念主对金钱托管东说念主提供的计帐数据存有异议，应实时与金钱托管东说念主沟 通，但金钱管制东说念主不得因此断绝实验或蔓延实验当日的交收义务。经两边核实，确属金钱托 管东说念主计帐差错的，金钱托管东说念主应给予更正并抵偿托管金钱及金钱管制东说念主骨子蚀本；若经核实， 确属结算公司计帐差错的，金钱管制东说念主应配联合产托管东说念主与结算公司调换。若因金钱管制东说念主 在托管交易单元上进行非托管金钱交易等事宜，甚而金钱托管东说念主罗致计帐数据不齐备不正确， 酿成计帐差错的，包袱由金钱管制东说念主承担。   第十三条   为确保金钱托管东说念主与结算公司的日常交收，不影响金钱托管东说念主通盘托管金钱 的日常运作，日常情况下，交易日（T 日）日终金钱管制东说念主应保证其管制的各托管金钱资金账 户有敷裕的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。   第十四条   若金钱管制东说念主管制金钱资金账户 T 日余额无法得志 T+1 日交收要求时，金钱 管制东说念主应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日 在托管协议或其他文献中约定。   第十五条   金钱管制东说念主未按本规定第十四合同定时限补足透支金额，其行动组成金钱管 理东说念主资金交收背约，金钱托管东说念主照章按以下姿色处理，且金钱管制东说念主应给予配合：   （一）金钱管制东说念主应在不晚于结算公司规定的时点前两个小时向金钱托管东说念主书面指定托 管金钱证券账户内相配于透支金额价值 120%的证券（按照前一交易日的收盘价打算）四肢交 收践约担保物。金钱管制东说念主未能按时指定的，金钱托管东说念主照章自行折服关系证券四肢交收履 约担保物，并实时书面讲述金钱管制东说念主。金钱管制东说念主未实时向金钱托管东说念主指定或指定差错的， 关系包袱由金钱管制东说念主承担。   金钱托管东说念主可向结算公司肯求，由结算公司协助将关系交收践约担保物给予冻结，金钱 管制东说念主应向金钱托管东说念主出具同意结算公司协助金钱托管东说念主冻结其证券账户内相应证券的书面 文献（对于企业年金基金等波及金钱托管东说念主、金钱管制东说念主及托福东说念主或受托东说念主的托管金钱，资 产管制东说念主向金钱托管东说念主出具的书面文献应经金钱管制东说念主托福东说念主或受托东说念主证据。托福东说念主或受托 东说念主与金钱托管东说念主、金钱管制东说念主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有关系内容的，视为确 认）。   （二）金钱管制东说念主于 T+2 日在结算公司规定时期前补足相应资金的，金钱托管东说念主可向结 算公司肯求破除对关系证券的冻结；不然，金钱管制东说念主应配联合产托管东说念主对冻结证券给予处 置，如金钱管制东说念主不配合，金钱托管东说念主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面讲述金钱管 理东说念主。   （三）证券处置产生的资金，如关系交易尚未完成交收的，应率先用于完成交收，不足 部分金钱管制东说念主实时补足。   第十六条   金钱管制东说念主清楚并证据，金钱管制东说念主管制金钱顶用于融资回购的债券将四肢 金钱托管东说念主关绑缚算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若金钱管制东说念主债券回购 交收背约，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面讲述金钱管制东说念主。金钱管制东说念主应 就债券回购交收背约后结算公司对证押券的处置以及金钱管制东说念主托福东说念主或受托东说念主所甘愿担的 托福债券投资风险，预先书面见告金钱管制东说念主托福东说念主或受托东说念主，并由金钱管制东说念主托福东说念主或受 托东说念主署名证据。托福东说念主或受托东说念主与金钱托管东说念主、金钱管制东说念主签署的合同、操作备忘录等法律 文献中有关系内容的，视为证据。   第十七条   由于金钱管制东说念主原因，其管制金钱发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券而 导致证券交收背约行动的，金钱托管东说念主暂不托福其相应的应收资金，并照章按照结算公司有 关背约金的轨范向金钱管制东说念主收取背约金。金钱管制东说念主须在两个交易日内补足关系证券止境 权益。金钱管制东说念主未能补足的，金钱托管东说念主照章根据结算公司关系业务司法进行处理，由此 产生的骨子蚀本由金钱管制东说念主承担，收益归托管金钱通盘。   第十八条   因金钱管制东说念主原因发生资金交收背约时，金钱托管东说念主照章选用以下风险管制 措施，但须提前书面讲述金钱管制东说念主：   （一） 按照结算公司轨范计收背约资金的利息和背约金；   （二） 按结算公司轨范调高金钱管制东说念主管制金钱的最低备付金或结算保证金比例；   （三） 敷陈监管部门及结算公司；   （四） 按照结算公司业务司法向结算公司申报暂停金钱管制东说念主的关绑缚算业务；   （五） 根据监管部门或结算公司要求选用的其他措施。   第十九条   如因金钱管制东说念主原因酿成金钱托管东说念主对结算公司出现背约情形时，结算公司 实施关系风险管制措施激励的恶果由金钱管制东说念主自行承担，由此酿成金钱管制东说念主管制金钱及 金钱托管东说念主骨子蚀本，金钱管制东说念主应负责抵偿。   如因金钱托管东说念主原因酿成未实时将金钱管制东说念主应收资金支付给金钱管制东说念主或未实时托福 证券登记结算机构将金钱管制东说念主应收证券划付到金钱管制东说念主证券账户的，金钱托管东说念主应当对 金钱管制东说念主承担背约包袱；如因金钱托管东说念主原因酿成对结算公司交收背约的，相应恶果由资 产托管东说念主承担。以上酿成的托管金钱及金钱管制东说念主的骨子蚀本，金钱托管东说念主应负责抵偿。   第二十条   本规定任何一方未能按本规定的约定实验各项义务均将被视为背约，除法律 法例或结算公司业务司法另有规定，或本规定另有约定外，背约方甘愿担因其背约行动给对 方和托管金钱酿成的骨子蚀本。如两边均有背约情形，则根据骨子情况由两边分袂承担各自 应负的背约包袱。   第二十一条    如若协议的一方或两边因不可抗力弗成实验本规定时，可根据不可抗力的 影响部分或全部撤职包袱。不可抗力是指金钱托管东说念主或金钱管制东说念主弗成预念念、不可幸免、不 能克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力弗成实验本规定时，应实时讲述对方并在合理期限 内提供受到不可抗力影响的阐扬注解，并选用安妥措施谨慎蚀本的扩大。   第二十二条    本规定适用于当今及以后由金钱管制东说念主管制、金钱托管东说念主托管的通盘业务 品种。   第二十三条    本规定有用时代，若因法律法例、结算公司业务司法发生变化导致本规定 的内容与届时有用的法律法例、业务司法的规定不一致的，应当以届时有用的法律法例、业 务司法的规定和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律法例、业务司法和上述协 议对本规定进行相应的修改和补充。